“一张全景图和六大核心能力”助力企业构建智慧税务管理平台

近期，神州云合正式签约东亚前海证券有限责任公司（简称“东亚前海证券”），双方将携手共建智慧税务管理平台，通过税金计算自动化、纳税申报智能化、数据管理集中化等模块建设，实现统一税务管理规划，加速财税数字化转型战略落地。

 

证券行业的数字化转型本质，离不开提质增效和业务创新。税务管理作为企业内部管控的关键环节，在提升工作效率、促进业财融合、规避经营风险、挖掘数字价值、提高决策质量等方面都发挥着重要作用。

 

东亚前海证券：东亚前海证券是经中国证监会批准设立的合资证券公司。2017年8月，在深圳市前海自贸区注册成立，目前在深圳、上海、北京、杭州、南京、武汉、广州、成都、西安、厦门等城市设有分公司，致力成为一家提供理性投资、专业融资的，以跨境业务为特色的合资券商。

 

 

 

证券行业是我国金融市场的重要组成部分，在金融体系中扮演着重要的角色。当前，随着全球不稳定因素增加、数字化转型政策频频出台、证券行业竞争加剧，在外部压力和内部精细化管理需求之下，数字化转型成为证券行业发展的全新战略高地。

 

数字化转型的本质，离不开提质增效和业务创新。税务管理作为企业内部管控的关键环节，在促进业财融合、规避经营风险、挖掘数字价值、提高决策质量等方面都发挥着重要作用。

神州云合深度服务了多家TOP证券公司，沉淀了前沿的税务数字化思维与成功方法论，为证券行业打造了智慧税务管理解决方案，全面助力证券公司数字化转型升级，实现高质量发展。

 

1.       证券行业税务管理显著痛点

1. 税务工作效率低

由于不同税区的税收征管方式和政策不一致，且证券公司涉及税种多，业务复杂，各分支机构在税务处理和理解上难以形成统一标准，发票管理、算税报税等涉税工作依赖人工操作，效率低且易出现人为计算错误。

 

2.        数据信息整合难

证券行业涉及到大量的交易数据和财务信息，比如交易记录、投资信息、报表等，这些数据通常分散在不同的系统和平台中，数据来源多，格式不统一。同时，证券公司纳税主体多、地域分布广，各分支机构自行进行税务申报和税务管理，监管机构经常要求统计和收集各类数据，而总机构通常采用手工下发收集表的方式收集初始化数据信息，分支机构税务人员从各个系统和平台中手工进行信息整合，信息的准确性、规范性和时效性难以保障，人员沟通成本高、信息收集耗时久。

3. 数据价值难释放

由于证券业务专业性强，其税务处理涉及到多个系统和平台之间的数据传递和交互，但不同系统之间的数据格式和接口标准存在差异，导致数据的传递和对接存在断点，尤其是与税务机关的数据对接。税务数据的分散未能有效形成数据资产，无法形成数据流程闭环和发挥数据资产价值，后续在业务决策和管理层决策时，未能及时准确提供税务数据的支撑。

4. 税务风险管控难

证券行业涉及多税种和复杂的税务规定，传统的税务管理方式无法实时监控分支机构的税务情况，无法及时发现问题并采取相应措施，容易导致税务风险的积累。如果未能及时控制不合规的情况，可能影响到企业形象。

二、神州云合证券行业智慧税务解决方案

 

神州云合以前瞻性视角，为证券公司规划税务管理数字化转型路径，基于“一张全景图和六大核心能力”，构建智慧税务管理平台，助力证券公司实现税务管理从信息化到数字化、智能化的持续跃升。

1. 一张全景图，重塑税务管理模式

方案以支撑证券公司税务数字化管理为目标，贯彻平台化、共享化、智能化的理念，发挥税企协同的桥梁作用，实现企业内部税务系统、外围系统以及税务局系统的高度集成。采用云计算、大数据、智能分析等多种先进技术，构建全税区、全税种、多层级的框架管理体系，为证券公司税务管理提效率、控风险、创价值，建立良性税务生态系统。
 

2. 六大核心能力，构建智慧税务管理平台

（1）税务基础信息管理

根据证券公司多纳税主体、多税种、多税区的特征，提供纳税主体管理、税务征期规则配置、税收优惠政策匹配等功能，可集中设置并管理集团范围内各级纳税主体的基本信息和涉税基础参数，实现纳税主体与组织、纳税主体与税区、税种等关联关系的配置维护。

（2）进项发票管理

发票管理以“数电票”为突破口，实现对进、销项发票的全生命周期管理，助力证券公司轻松步入“数电票”时代。

进项发票管理方面，实现进项发票获取、识别、验真查重、勾选认证全业务流程的自动化、智能化处理。支持多种形式获取发票信息，支持全票种、全票面识别及结构化数据提取。减轻财务人员稽核发票工作量，提高发票管理效率。

（3）销项发票管理

提供发票申领、发票开具交付、发票存储、红冲作废、发票查询打印等全生命周期管理。
通过与业务、资金、财务及税控等系统的对接，进行一键自动开票，实现业务、财务、资金、税务、发票的一体化管理，有效控制销项发票重开、虚开风险，满足集团总部对各分支机构和各业务板块开票行为和数据的统一管控。

（4）自动算税报税

神州云合为证券公司提供覆盖全国36税区、全税种、全流程的一站式纳税申报服务。通过自动采集进销项发票数据、科目余额表、财务报表、业务系统等数据，自动进行税基税额核算，自动生成统一样式的全税种申报表底稿，自动完成申报表的转换适配；经审批确认后，可进行一键批量申报、一键在线扣款、自动归集申报凭证。

集团总部可动态监测各个分支机构的申报状态和扣款情况，避免漏报、错报情况发生，提高申报的准确性和及时性。

（5）税务风险管控

 

基于证券行业的业务场景，打造完整的税务风险特征指标库，搭建自动化的税务风险管控治理体系，从税务局视角进行风险透视，做到事前提醒、事中预警、事后分析，驱动全面的风险评估和闭环的管理流程，实现税务风险可视、可控、可追溯。

（6）税收政策法规库

 

税收政策法规库涵盖涉税法律法规、税收优惠政策、会计准则、涉税案例、财税问答等内容。政策法规内容实时更新，可实现高效精准的检索和应用，为企业的纳税申报和税务风控提供政策依据，确保优惠政策应知尽知，应享尽享。

 

三、税务数字化转型价值提升

1. 提升税务工作效能

实现涉税业务处理从人工到智能、从线下到线上、从分散到集中，开票准确率达到100%，纳税申报效率提升85%，让税务管理更快、更准确、更轻松。在促进企业财税人员价值转型的基础上，提升财税部门的运营效率，使财税部门真正成为企业的中枢神经和感知器官，发挥核心战略价值。

2. 税务管控集中化

 

基于统一的智慧税务管理平台，实现操作、数据、管理3个层面的集中化管控，实现自动收集和管理税务数据，减少人为统计数据的工作量，提高数据的准确性和一致性，杜绝各分支机构多头沟通、多头操作，提高集中管控力度，确保企业票税管理合规、可控。

 

3.        释放数据价值

融合前端业务数据、凭证数据、财务数据、报表、纳税数据等数据来源，沉淀税务数据资产，建立“税务数字账户”，灵活支持大数据量、多维度数据分析需求，深度挖掘数据价值，为企业涉税决策和战略规划提供有力支撑。对外打通税企协同壁垒，对内实现多系统云化集成，打破信息孤岛，实现数据高效流转，促进业、财、税、票、资、档一体化深度融合。

4. 有效管控风险

采取信息化的手段有效监控总分支机构的税务情况和风险情况，及时获取最新行业税收法规和政策动向，使税务风险管理从被动响应到自我驱动转变，同时形成税务风险闭环管理，提升税务迎检能力，提升全流程、全方位合规自查与风险防范管理，树立行业中的良好形象，提升企业在监管机构的信任度。

四、领先实践，标杆案例分享

1. 银河证券

银河证券是中国证券行业领先的综合金融服务提供商，在国内拥有证券市场业务全牌照和覆盖较广的营业网络，业务遍及全球15个国家和地区。

 

成效价值：神州云合为银河证券建立全国统一的税务管理平台，目前已上线了500余个纳税主体，覆盖全国36个税区，涉及总部员工个税申报1700余人。助力银河证券实现了全流程税务管理，确保数据准确性及申报时效性，同时优化流程，实现业财税资档融合贯通，提升税务合规管理。

 

2.       西南证券

西南证券成立于1999年，于2009年在上海证券交易所上市，成为中国第九家上市券商和重庆第一家上市金融机构。

成效价值：基于智慧税务管理平台，西南证券实现了集团100余个税号的自动算税、一键报税，覆盖全国36个税区和10余个税费种，申报流程节点显著简化，申报准确率和时效性大幅提高。在集中管控、税务风控、组织转型等方面均取得显著成效，实现了税务管理数字化转型从1.0到2.0的跃升，建立了国内证券行业税务数字化转型标杆。

 

神州云合成立于2016年，是国内领先的智能财税科技企业，以“让企业财税更智能”为愿景，为企业提供数字化综合财税管理解决方案，广泛应用于央国企、世界500强、国内百强等大型集团企业，目前已成功助力数百家大型集团企业实现财税数字化、智能化转型升级，涵盖金融、能源化工、制造业、医疗、TMT、连锁零售、房地产等多个行业。